成都聖諾生物科技股份有限公司 第四屆監事會第四次會議決議公告

證券代碼：688117 證券簡稱：聖諾生物 公告編号：2023-007

成都聖諾生物科技股份有限公司

第四屆監事會第四次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

成都聖諾生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第四次會議通知于2023年2月24日以電話及郵件方式向各位監事發出，并于2023年2月28日在公司會議室以現場方式召開。本次會議由監事會主席曾德志先生召集和主持，會議應出席監事3人，實際出席監事3人；會議的召集和召開程序符合有關法律、法規、規範性文件和《公司章程》的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，做出如下決議：

（一）審議通過了《關于追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度的議案》

監事會認為：公司本次追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度，符合公司業務發展和生産經營的需要，上述日常關聯交易事項遵循了市場公允、合理、平等自願的原則，公司對上述日常關聯交易事項的表決程序合法，不存在損害公司及其他股東特别是中小股東利益的情形，不會對公司持續經營能力造成影響，不會影響公司獨立性。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

成都聖諾生物科技股份有限公司 監事會

2023年3月2日

證券代碼：688117 證券簡稱：聖諾生物 公告編号：2023-008

成都聖諾生物科技股份有限公司

關于追加确認2022年度日常關聯交易

額度及預計2023年度日常關聯交易

額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性依法承擔法律責任。

重要内容提示：

●是否需要提交股東大會審議：是

●本次關聯交易屬公司日常關聯交易，是以正常生産經營業務為基礎，以市場價格為定價依據，遵循公允、合理的原則，公司主營業務不會因上述交易對關聯方形成依賴，不會影響公司獨立性，不存在損害公司及全體股東特别是中小股東利益的行為。

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

2023年2月28日，公司召開第四屆董事會第四次會議、第四屆監事會第四次會議，審議通過《關于追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度的議案》，公司2022年度的日常關聯交易實際發生額為8,464.15萬元,超出預計總金額69.15萬元，主要系向關聯人北京海合天科技開發有限公司購買原材料、提供勞務的實際發生金額均超出原預計額度。基于以上情況，公司對2022年度日常關聯交易預計額度進行追加确認，将日常關聯交易總金額由8,395.00萬元追加确認為8,464.15萬元，同時根據公司實際業務開展需要對2023年度日常關聯交易情況進行預計。該議案關聯董事已回避表決，出席會議的非關聯董事、監事一緻表決通過該議案，并同意提交該議案至公司2023年第一次臨時股東大會審議。

公司全體獨立董事已就該議案發表了事前認可意見：公司追加确認2022年度日常關聯交易額度系公司實際生産經營所緻，同時對2023年度日常關聯交易額度的預計符合公司正常的生産經營及業務發展所需，具有合理性與必要性，對公司财務狀況、經營成果不構成重大不利影響。基于以上情況，我們對上述關聯交易表示認可，并同意将該議案提交公司第四屆董事會第四次會議審議。

公司獨立董事對該議案發表了明确同意的獨立意見：經核查，公司2022年度與部分關聯方實際發生的日常關聯交易部分具體類别實際發生數額與經審議的相應預計金額存在差異，系公司實際生産經營需要所緻，對公司财務狀況、經營成果不構成重大不利影響，不存在損害公司及其他股東特别是中、小股東利益情形。公司對2023年度日常關聯交易額度的預計是基于公司正常生産經營及業務發展所需，屬于正常商業行為，相關交易遵循平等、自願、等價、有償的原則，不會對公司及公司财務狀況、經營成果産生不利影響，不存在損害公司及全體股東尤其是中、小股東利益的情形。公司董事會在審議該議案時，關聯董事已回避表決，審議和表決程序符合有關法律法規及《公司章程》的相關規定。因此，我們一緻同意該議案并同意提交公司2023年第一次臨時股東大會審議。

根據《上海證券交易所科創闆股票上市規則》及《公司章程》相關規定，該議案尚需提交公司2023年第一次臨時股東大會審議，關聯股東需回避表決。

（二）2022年度日常關聯交易的預計和執行情況

根據公司2022年度日常關聯交易預計與公司業務實際開展情況，公司2022年度日常關聯交易實際發生8,464.15萬元，具體如下：

單位：萬元（人民币）

注：以上數據未經審計。

（三）2023年度日常關聯交易預計金額和類别

單位：萬元(人民币)

注：1、占同類業務比例基數為公司該年度的同類業務（預計或實際）發生額；

2、上年是指2022年1月1日至2022年12月31日；

3、本次預計金額期間：2023年1月1日至2023年12月31日；

4、本年年初至披露日采用的是2023年1月1日至2023年2月28日數據。

二、關聯方介紹和關聯關系

（一）關聯人的基本情況

1、成都格萊精密儀器有限公司

法定代表人：文丹明

注冊資本：1750萬人民币

成立日期：2011年12月2日

注冊地址：四川省成都市大邑縣晉原鎮甲子東道137号(工業集中發展區)

經營範圍：研發、生産、銷售色譜儀器；貨物進出口業務。(以上經營範圍不含國家法律、行政法規、國務院決定明令禁止或限制的項目，依法需經有關部門批準的憑其批準文件經營)。

主要股東或實際控制人：成都格萊高科技有限公司持有其67.42857%股份，陳開明持有其12.57143%股份，文丹明持有其10%股份，文韡持有其10%股份。

2022年主要财務數據（币種：人民币）：總資産為4,652.15萬元；淨資産為1,964.7萬元；主營業務收入為1,719.73萬元；淨利潤為227.78萬元。

2、北京海合天科技開發有限公司

法定代表人：魏戰江

注冊資本：1700.628931萬人民币

成立日期：2007年12月20日

注冊地址：北京市昌平區科技園區超前路37号7幢16層

經營範圍：技術開發、技術轉讓；醫藥技術培訓、技術服務；信息咨詢（中介除外）；銷售化工産品；藥學研究與試驗發展；設計、制作、代理、發布廣告；會議服務；承辦展覽展示；市場調查；道路貨物運輸。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；道路貨物運輸以及依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的内容開展經營活動；不得從事本市産業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

主要股東或實際控制人：樂普（北京）醫療器械股份有限公司持有其71.39178%股份，賈培勤持有其23.60831%股份，甯波新京茂投資管理中心（有限合夥）持有其4.99991%股份。

截至2022年6月30日主要财務數據（币種：人民币）：總資産為13,447.89萬元；淨資産為9,986.55萬元；主營業務收入為6,742.11萬元；淨利潤為830.1萬元。

3、海南佳豐健康産業有限公司

法定代表人：張霞

注冊資本：100萬人民币

成立日期：2004年11月4日

注冊地址：海南省老城開發區南一環路1公裡處北側海南生态軟件園A-08棟二層

經營範圍：中成藥、化學原料藥、化學制劑、抗生素、生化藥品、保健品、化工原料、醫藥用包材、化妝品、個人衛生用品、日用品、醫療器械的銷售；醫藥産品技術開發及轉讓；先進醫療設備、醫用材料、生物醫學工程産品的研發；藥品市場調查、宣傳、推廣、醫藥信息咨詢、互聯網信息服務、電子商務、藥品研發、技術服務。

主要股東或實際控制人：樂普藥業股份有限公司持有其100%股份。

2021年主要财務數據（币種：人民币）：總資産為43,388.42萬元；淨資産為16,424.13萬元；主營業務收入為60,863.29萬元；淨利潤為6,746.35萬元。

4、四川熔增環保科技有限公司

法定代表人：範文林

注冊資本：10000萬人民币

成立日期：2017年10月25日

注冊地址：四川省綿陽市鹽亭縣工業園區西陵大道33号

經營範圍：許可項目：危險廢物經營。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：非金屬廢料和碎屑加工處理；固體廢物治理；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；化工産品銷售（不含許可類化工産品）；儀器儀表修理；包裝材料及制品銷售；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

主要股東或實際控制人：成都賽諾投資有限公司持有其41.6%股份，範文林持有其14.4%股份，孫廣益持有其8.8%股份，洪海持有其8%股份，郭少全持有其8%股份，文發勝持有其8%股份。

2022年主要财務數據（币種：人民币）：總資産為17,408.27萬元；淨資産為8,950.35萬元；主營業務收入為616.28萬元；淨利潤為-447.02萬元。

5、成都曼蒂尼雅酒店有限公司

法定代表人：任志良

注冊資本：100萬人民币

成立日期：2000年1月7日

注冊地址：四川省成都市大邑縣青霞街道甲子東道147号

經營範圍：住宿、餐飲服務(未取得相關行政許可(審批)，不得開展經營活動)(依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動)。

主要股東或實際控制人：成都邑斯仁良商貿有限公司持有其90%股份，任志良持有其10%股份。

2022年主要财務數據（币種：人民币）：總資産為8,000.00萬元；淨資産為5,000.00萬元；主營業務收入為0萬元；淨利潤為0萬元。

6、成都格萊高科技有限公司

法定代表人：文丹明

注冊資本：1650萬人民币

成立日期：2018年9月10日

注冊地址：四川省成都市大邑縣晉原鎮甲子東道137号

經營範圍：精密儀器、制藥機械設備、環保設備的研發、生産、銷售、技術咨詢與轉讓；進出口貿易。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可展開經營活動）。

主要股東或實際控制人：成都賽諾投資有限公司持有其54.54546%股份，成都瑷英生物科技有限公司持有其36.36364%股份，成都格萊華睿企業管理合夥企業（有限合夥）持有其9.09091%股份。

2022年主要财務數據（币種：人民币）：總資産為6,070.73萬元；淨資産為2,556.44萬元；主營業務收入為0萬元；淨利潤為-43.92萬元。

（二）與公司的關聯關系

(三)履約能力分析

上述關聯人均依法存續且正常經營，具備良好履約能力。公司将就上述交易與相關方簽署相關合同或協議并嚴格按照約定執行，雙方履約具有法律保障。

三、日常關聯交易的主要内容

（一）關聯交易主要内容

公司及所屬子公司本次預計的日常關聯交易主要為向關聯方采購銷售商品及貨物、提供勞務及接受勞務等，交易遵循公開、公平、公正的原則，以市場價格作為定價基礎，以合同的方式明确各方的權利與義務，市場化運作，符合公司及股東的整體利益，不存在損害本公司全體股東利益的情形。

公司及所屬子公司與各關聯方的各項交易根據自願、平等、公平公允的市場原則，在預計的額度範圍内，按照實際需要與關聯方簽訂具體的交易協議。

（二）關聯交易協議簽署情況

公司本次預計日常關聯交易的事項經公司股東大會審議通過後，公司與上述關聯方将根據業務開展情況簽訂對應合同或協議。

四、關聯交易目的及對公司的影響

（一）關聯交易的必要性

公司與上述關聯方的日常關聯交易是為了滿足公司業務發展及生産經營的需要。公司與上述關聯方長期、良好的合作夥伴關系，有利于公司持續穩定經營，促進公司發展，是合理的、必要的。

（二）關聯交易定價的公允性

公司與上述關聯方的交易是在公平的基礎上按市場規則進行，交易符合公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及股東特别是中小股東利益的情形。

（三）關聯交易的持續性

公司與上述關聯人保持較為穩定的合作關系，在公司業務穩定發展的情況下，與上述關聯人之間的關聯交易将持續存在。

五、保薦機構意見

經核查，保薦機構認為：上述追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度有關事項已經公司董事會、監事會審議通過，關聯董事予以回避表決，獨立董事已就該議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見。截至目前，上述關聯交易的預計事項的決策程序符合相關法律規定，該事項尚需提交公司股東大會表決通過，關聯股東應回避表決。公司上述預計日常關聯交易事項均為公司開展日常經營活動所需，未損害上市公司和非關聯股東的利益，不會對上市公司獨立性産生影響，上市公司亦不會因此類交易而對關聯方産生依賴。

綜上，保薦機構對公司本次追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度事項無異議。

六、上網公告附件

（一）《成都聖諾生物科技股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第四次會議相關事項的事前認可意見》；

（二）《成都聖諾生物科技股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第四次會議相關事項的獨立意見》；

（三）《民生證券股份有限公司關于成都聖諾生物科技股份有限公司追加确認2022年度日常關聯交易額度及預計2023年度日常關聯交易額度的核查意見》。

特此公告。

成都聖諾生物科技股份有限公司 董事會

2023年3月2日

證券代碼：688117 證券簡稱：聖諾生物 公告編号：2023-009

成都聖諾生物科技股份有限公司

關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性依法承擔法律責任。

重要内容提示：

●股東大會召開日期：2023年3月17日

●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2023年第一次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2023年3月17日14點00分

召開地點：四川省成都市大邑縣晉原鎮工業大道一段（工業集中發展區内）成都聖諾生物科技股份有限公司會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2023年3月17日

至2023年3月17日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平台的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創闆上市公司自律監管指引第1号 — 規範運作》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過，相關公告已于2023年3月2日在上海證券交易所（）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》《經濟參考報》《中國日報》予以披露。

2、 特别決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1

4、 涉及關聯股東回避表決的議案：議案1

應回避表決的關聯股東名稱：成都賽諾投資有限公司、成都聖諾企業管理中心（有限合夥）、文永均、馬蘭文、樂普（北京）醫療器械股份有限公司

5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平台（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平台（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平台進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平台網站說明。

（二） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平台或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記時間

凡符合會議要求的公司股東，請持本人身份證及股東賬戶卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份證、授權委托書（見附件）、委托人身份證複印件、股東賬戶卡，于2023年3月14日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）到公司證券部進行股權登記。股東也可以通過信函的方式辦理登記手續，須在登記時間2023年3月14日下午17:00前送達，出席會議時需攜帶原件。

（二）登記地點

四川省成都市大邑縣晉原鎮工業大道一段（工業集中發展區内）成都聖諾生物科技股份有限公司三樓會議室

（三）登記方式

1、法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應持本人身份證原件、加蓋法人印章的營業執照複印件、法人股東股票賬戶卡原件至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證原件、加蓋法人印章的營業執照複印件、法人股東股票賬戶卡原件、加蓋法人印章的授權委托書至公司辦理登記。

2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證原件和股票賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證原件、授權委托書、委托人股票賬戶卡原件、委托人身份證複印件至公司辦理登記。

3、異地股東可以信函的方式登記，信函以抵達公司的時間為準在來信上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并附身份證及股東賬戶卡複印件，信封上請注明“股東會議”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。

六、 其他事項

（一）會議聯系

聯系人：餘嘯海張露

聯系電話：028-88203615

傳 真：028-88203668

電子郵箱：snkj@snbiopharm.com

（二）會議費用

本次股東大會會期半天，請參會股東提前半小時到達會議現場辦理簽到。出席會議的股東或代理人交通、食宿費用自理。

特此公告。

成都聖諾生物科技股份有限公司董事會

2023年3月2日

附件1：授權委托書

授權委托書

成都聖諾生物科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月17日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶号：

委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

委托人身份證号： 　　　　　　　　　　受托人身份證号：

委托日期：　　年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進行表決。