原創｜讓制度真正「管用」的秘訣
壹·何為制度
制度一般是指要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則，也指在一定曆史條件下形成的法令、禮俗等規範。
制度二字從字面上看，「制」就是程序，「度」就是标準，制度也就是解決什麼事可以做、必須做？如何做，标準是什麼？什麼事不可以做，如果做了後果是什麼？誰對事情負責，責任是什麼，誰來監督？
我們所說的企業制度，一般指廣義的制度，包括各種類型的制度和類制度文件。如，内控體系、程序文件、管理标準、紅頭文件、會議紀要、通告、制度彙編等。
貳·常見痛點
一是管控思想不明确、權責界定不清晰。制度做得好不好，首先要明确事情該不該管，管到什麼程度，誰來管，即管控思想的問題。管控思想沒弄清楚之前做制度，就會帶來權責不清晰的問題。
二是部門之間職責交叉、制度邊界交叉。如同一職責存在部門都管的問題，比如合同事情、招标事情，存在多個部門管理，部門職責存在交叉，制度也就存在交叉。
三是未進行流程梳理，制度存在斷點、盲點。經常是企業的各個部門都在推脫工作，導緻有的事情存在懸空，沒有制度規範，沒人管，存在斷點。
四是制度與職能脫鈎，無對應關系。有的事情制度有，但是制度跟部門沒關系，在制度執行過程中，就沒有部門對制度執行進行檢查監督。
五是制度命名、組織、編寫不規範。企業内部制度沒有統一命名規範，制度形式不規範，叫法不統一；制度沒有牽頭管理部門，每個部門自行編寫制度，表述不一緻；制度編寫不規範，格式内容不統一。
六是缺乏動态更新和生命周期管理機制。制度下發後長期不更新，有的制度不執行，已跟實際不适應，沒有人負責推動修訂，沒有明确的制度管理職責和管理流程。
叁·制度與管控
基于集團發展戰略确定集團管控模式，對不同企業、不同業務，根據集團管控模式設計各級組織架構、組織功能、部門設置、部門職能。根據部門職能設置總部部門制度體系，設計制度框架，明确制度管理歸口管理部門，各專業部門在制度框架基礎上設計制度内容，形成制度，發布執行。下屬企業根據總部制度承接制定制度，形成一個完整的循環。
肆·最佳實踐
1
建立制度體系框架，按職能對制度分類
W公司作為集團一級子公司，按照集團公司管控要求，承接制定了管理文件管理辦法，明确管理文件管理的業務流程及職責分工，對管理文件的制訂、審批、下發、作廢等進行了明确規定。将管理文件按重要性分為根本制度、基本制度、重要制度（管理辦法）和管理規範（細則标準），按專業分為隊伍建設類、紀律建設類、法人治理類、投資管理類、風險控制類、财務管理類、人力資源管理類、審計管理類、法務管理類、采購銷售服務類等二十三大類，建立了縱向和橫向的制度分類體系。
W公司按照集團管控「制度樹」要求，梳理建立了本單位産業特點的「1+N」制度體系，制度樹體現「黨政融合、橫向到邊、縱向到底、協同共享」的理念。「制度樹」中，各職能領域形成以1個文件為主文件，N個文件為支撐的制度體系。如紀律建設領域中保密工作，形成以《保密管理辦法》為主文件，《黨内文件管理暫行規定》《國家秘密事項保密管理辦法》《保密要害部門、部位保密管理辦法》《商業秘密及内部事項保密管理辦法》《涉密載體保密管理辦法》《出版、提供、交流、發表論文、信息資料保密審查管理》等相關辦法為支撐的「1+N」制度體系。
2
建立制度體系完善長效機制
按照制度生命周期管理，定期梳理制度立、改、廢、轉。制度歸口管理部門按季跟蹤文件修編計劃的執行情況，督促推進。對需要更新發布的上級文件，規定原則上在上級文件下發後一個半月内完成修訂。跟蹤上級監管要求，及時更新修編計劃。
對新建制度，一是完善公司新業務關鍵能力的新建制度；二是壓減各職能塊制度數量，将同類型業務N個制度合并為1個制度的合并新增制度。如将《安全事故報告、調查和統計管理辦法》《安全過程問責管理辦法》《安全生産事故問責管理辦法》以及《「違章就是犯罪」責任追究的實施細則》等4個制度合并為《安全事故（件）報告和調查問責管理辦法》1個制度。
對改進更新制度，審視現有制度的适用性，進行改進更新，使之更加适應公司項目開發運營工作實際。
對廢止制度，一是審視現有制度的必要性，對不再具有存在價值的文件，由各部門上報歸口部門進行集中作廢處理。二是廢止因文件更新、合并後需廢止的原制度。
對轉版更新制度，一是涉及部門名稱及職責變動的制度，直接做制度轉版更新，不對其他事項做調整。二是對「試用」滿一年的制度，進行轉版更新。
3
加強制度對關鍵業務能力的覆蓋面
結合對标找差和流程重塑，着力補齊公司關鍵能力相關制度，推進制度建設對公司關鍵業務全覆蓋。依托流程重塑專項工作，對流程設置不合理、制度缺失等關鍵問題，明确整改措施，保證流程與制度匹配，補齊專業短闆。結合對标找差持續更新制度建設清單，不斷豐富公司業務制度樹内涵。
4
推進制度平台建設
按照集團公司管控要求，對接制度平台建設，在制度平台集中展示各類制度文件清單，落實各單位制度文件管理責任，每一份文件明确一位管理員、對應一份内控合規控制表，明确關鍵合規事項及其内控活動和責任單位，實現「一文一表一人」管理。
5
加強制度的貫徹執行和實施監督
對發布的制度上公司内部系統，并對員工進行宣貫教育，宣貫掌握、了解規章制度内容，确保規章制度的貫徹執行。以問題為導向，加強監督成果共享，強化審計、監督、内控評價等成果應用和管理，推進制度整改和有效執行。
集團管控模式下的W公司制度管理體系體現了宏觀、中觀、微觀三層循環，形成了一個自我約束的良性發展體系。
微觀循環就是規章制度的生命周期管理，指一個制度從立項、制定到廢止的閉環的管理過程；
中觀循環就是各個職能部門的制度集合的管理，實現某一部門職能領域的制度管理體現具體部門職能面的工作，主要指各專業部門對本部門制度集合的管理；
宏觀循環是指公司作為一個整體，其全部制度的運行管理，主要指制度歸口管理部門對公司制度整體的規劃管理。
W公司建立科學的制度實施、維護體系，并加強制度的貫徹執行和實施監督，形成了規章制度的宣貫、實施、監督反饋、修訂廢止、彙編清理及其他各項事宜的生命周期管理機制，體現了集團管控模式下的制度體系能力。
最新文章
-
“豫西中醫界之泰鬥喬保均”治療疑難病60年經驗賞析
8小時前 -
回憶、健忘和灑脫
9小時前 -
弘一法師：“真的不忍心告訴你，這個世界隻是一個夢。你一輩子執
9小時前 -
心理學，準的讓你驚叫
9小時前 -
人生，成大器者有四識，知識、見識、膽識、遠識
9小時前 -
俞和：被遺忘的書法家，以古為師，創新在手！
9小時前 -
2024屆新高考II卷語文真題答案及解析
10小時前 -
生前隻是小人物，死後震驚史學界
10小時前
熱門文章
-
每日一誦傷寒論第241條
1周前 -
老張老李侃門球之140篇
2天前 -
這個穴位可以治療多種胃痛腹痛，還可以減肥
5天前 -
診餘雜記（師傳經驗）
4天前 -
為什麼五點鐘要起床答案讓人吃驚！（現在知道還不晚）
1周前 -
治療坐骨神經痛藥酒５方
1周前 -
美麗中國-2870：中國最大的内陸河，塔裡木河
2天前 -
二十四山開門放水作竈真訣開門放水作竈直訣——子山
2天前
有話要說...