上市輔導必須備案,上市輔導是為了在短期内公司上市的提前準備因此必須備案。
ipo輔導備案到上市要多久?對于不同公司具體情況不同的,企業自改制到發行上市的時間應視具體情況而定,總體時間為一年以上。
a股 輔導備案 流程?一、關于上市輔導的法律依據與要求
《證券發行上市保薦業務管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第63号,2009年,以下簡稱《保薦辦法》)明确要求保薦機構在申報前應該對發行人進行輔導,并由發行人所在地的中國證監會派出機構(以下簡稱“證監局”)輔導驗收。因此,接受保薦機構的輔導并通過驗收是A股IPO的必經程序。《保薦辦法》具體條文為:
第二十五條:保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前,應當對發行人進行輔導,對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統的法規知識、證券市場知識培訓,使其全面掌握發行上市、規範運作等方面的有關法律法規和規則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。
第二十六條:保薦機構輔導工作完成後,應由發行人所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收。
從以上條文看,其明确了:1)輔導的對象除發行人本身外,還包括發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人);2)輔導的内容包括系統的法規知識、證券市場知識培訓,使其全面掌握發行上市、規範運作等方面的有關法律法規和規則,知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。
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