中國民營企業與技術創新現狀探究
摘 要：中國民營企業技術創新過程中的制約因素包括資金不足，技術創新人才的缺乏與激勵不到位，缺乏技術創新的戰略管理，創新模式的選擇或把握不當，對技術創新的風險認識不足，不善于利用外部技術來源等。對此有針對性地提出對策建議。
關鍵詞：民營企業；技術創新；發展現狀
中圖分類号：F121.23 文獻标志碼：A 文章編号：1673-291X（2013）16-0028-02
中外經濟發展實踐表明，企業的技術創新，已成為企業經濟增長的重要支撐。随着中國經濟體制改革的逐步深入，中國企業中民營企業的比重正在急劇增長，民營企業是加快科技成果轉化，實現技術創新的有效載體。目前中國民營企業的生存與發展除體制因素外，關鍵取決于技術創新。
技術創新是指企業應該用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生産方式和經營管理模式，提高産品質量，開發生産新的産品，提供新的服務，從而占據市場并實現市場價值。加強中小型民營企業技術創新，不僅對于搞好中小型企業具有重大影響，而且對于提高國民經濟整體素質和綜合國力、實現跨越式發展具有決定意義。
然而中國社科院民營經濟研究中心2012年發布的《中國民營企業競争力轉型升級與競争力指數》顯示，在其抽樣調查的民營企業中，有36.38%的企業在過去三年中始終沒有建立自己的研發機構，民營企業自主創新能力整體較弱，轉型升級亟待加強。
民營企業當中具有自主技術創新意識的所占比重較小、技術創新時機或項目選擇不當而終結的民營企業也不在少數，所以現階段中國民營企業的技術創新方式主要是模仿，并以照抄照搬别人技術的單純模仿居多，在模仿基礎上進行研究、改進和創新的企業也較少。正由于民營企業自身存在的這些方面的差距，因此對中國民營企業技術創新現狀進行探究是非常必要的。
一、民營企業技術創新的制約因素
1.資金不足。民營企業技術創新最大的問題是創新資金的不足。這主要有兩方面的原因：一是創業資本較小，民營企業的資金來源不是依靠資金市場或風險投資，主要靠本人及合夥人的個人積累，以及各種借款。而有限的創業資本，給民營企業開拓市場和進行技術創新帶來了許多困難。二是在貸款和市場融資等方面較國有企業、集體企業處于明顯的劣勢。目前中國未将民營企業的貸款納入國家信貸計劃，對民營企業在信貸方面還存在着歧視性政策，除非這家民營企業規模較大，效益較好，處于高速成長期，否則，其缺乏足夠的資産用于貸款抵押，因而中小型民營企業很難籌集到用于研究開發的長期資金，更多地借入高成本的短期資金，從而必然帶來相應的技術創新的風險。
2.技術創新人才的缺乏與激勵不到位。民營企業技術創新的另一個問題是技術開發人才缺乏。民營企業的專業技術人員較少，且核心技術人員多屬兼職性質，技術人員的專業化水平參差不齊，在解決技術創新的某些關鍵技術問題時，會出現缺少一些必要的交叉學科技術人才幫助，而且創新人員自身的開發能力有限，從而技術創新的智力支持無法保證。這使得民營企業的技術創新不得不借助于外來技術，來推進本企業的技術創新。另一方面，有些民營企業由于不注意走内涵發展的道路，沒有真正發揮科技是第一生産力的作用，沒有制定企業發展的人力資源管理規劃，缺乏有效的人才激勵機制，使民營企業留不住人才，人才頻繁流失的現象日益嚴重。
3.缺乏技術創新的戰略管理。實踐證明，是否運用戰略管理将直接影響着企業的經營業績，對于失敗率極高的民營企業來說尤為如此。然而，許多民營企業并沒有意識到這一點，在實踐中很少有民營企業運用戰略管理的方法，因此，出現了一些民營企業在技術創新的管理方面存在許多問題，如不以市場需求為導向進行技術創新，或盲目地以産定銷，忽視技術創新的市場調研，對市場的今後發展趨勢判斷失誤，這就導緻新産品更新換代難以跟上市場需求的變化，造成技術創新和市場脫節。
4.創新模式的選擇或把握不當。許多民營企業為了謀求更大的發展采用模仿創新模式。但在模仿過程中存在誤區。有的是機械模仿，陷入被訴侵權的泥潭。有些民營企業走過了機械模仿的低級階段、希望走模仿基礎上的二次創新之路，但對模仿創新的啟動時機把握不當。啟動過早，技術和市場需求尚不穩定，且技術壁壘較強，模仿的難度較大，技術配套難以解決。
相反，有的民營企業片面追求技術領先，不重視技術追随。有目的的技術追随同樣可以帶來巨大成功，甚至有時可以起到事半功倍的效果。追求技術領先意味着可能取得競争中的優勢地位。但同時意味着更多的支出與更多的風險，技術追随則相反，追随者可以将先行者的失誤引以為戒，在技術追随的同時，通過細節方面的改進，為消費者提供更好的産品和服務，來達到取得競争優勢的目的。日韓很多知名企業當年就是采用技術追随戰略逐漸發展壯大起來的。他們通過借鑒模仿領先者的創新成果，或尋求工藝方面的變化，或對産品進行系列化的改進，逐漸地成長為行業翹楚。
5.對技術創新的風險認識不足。有些民營企業對技術創新的風險認識不足，看到成功的例子較多，忽視對技術創新風險的控制。在技術創新過程中容易忽略的創新風險主要包括：（1）技術風險的防範不足。例如，新技術本身的不确定性估計不足：技術跟蹤機制不完善，導緻自己的開發完成時，已有更優的技術或産品出現，使自己的開發成本難以收回。（2）市場風險考慮不全面。市場風險一方面是由于市場的不确定性。另一方面來自消費者的偏好。新産品投放市場後，由于市場引導或宣傳不足，顧客可能會持懷疑态度甚至否定新産品。例如，烤炭産品剛剛面世時，很多人對烤炭産品的保健作用不接受甚至懷疑。同時，消費者的需求偏好也是民營企業技術創新是否成功的重要影響因素。早期的民營企業注重模仿暢銷産品，盡管有被訴侵權的可能，但市場需求風險不大。然而，在企業自主創新時，由于對消費者的市場調查不夠，就有可能創新産品出來以後，雖然外觀、性能等有所改進，但價格較貴可能市場接受度不高；還有可能由于消費者的消費慣性，人們對新産品持觀望态度，這也會阻礙創新産品占領市場。（3）政策風險被忽略。國家的法律法規或政策有可能限制新産品進入市場。例如一種家庭監控設備已設計開發完成，但由于違背個人隐私保護的相關規定，很難獲得許可進行批量生産并進入市場。 6.不善于利用外部技術來源。忽視信息的搜集、掌握和研究。技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高産出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。很多民營企業在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國内外專利、國内外競争對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，别人早已申請了專利保護，等于做了無用功。
二、民營企業的技術創新對策
1.根據企業的經營目标選擇技術創新戰略和模式。對于民營企業而言，必須意識到技術創新是實現企業目标的一種手段，制訂技術創新戰略必須在企業的整體戰略框架内進行。重點分析增長目标、競争地位，近期目标對技術創新的要求。一般應分析為企業産值和利潤做主要貢獻的産品的生命力，分析企業對将來的成長預期與産品生命力發展趨勢的關系；分析競争地位對技術創新的要求，處于競争優勢地位的企業一般會力圖保持其技術的先進性。而處于劣勢地位的企業一般會選擇以模仿創新來扭轉局面。技術創新一定要符合競争地位的要求，在明确企業經營戰略的基礎上，自主創新要量力而行，模仿創新選好時機。（1）自主創新有助于企業形成較強的技術壁壘，在一定時期内掌握和控制新産品和工藝的核心技術和标準，獲得壟斷利潤，确立領先創新者的獨特的市場形象和競争優勢。但是在采用這種創新戰略的時候，必須有強大的人力物力和資金作支撐，并要對開發的風險有明确的認識和控制風險的方法。（2）對于大多數民營企業來說，在行業中所處的位置離技術領先者還相去甚遠，因而，模仿創新是企業創新能力較弱時的合理選擇，其中啟動時機是創新成功與否的關鍵。
采用模仿創新必須分析産品生命周期。總的來說，成長期應當是模仿創新啟動的最佳時機。在成長期，消費者的消費需求被迅速激發，市場容量急劇擴大，産品技術也開始穩定。同時，産品的功能創新，技術的改進仍有較大空間，這為模仿創新者提供了良好的機會。而在産品生命周期的導入期，由于技術和市場的不确定因素度，市場容量小，技術壁壘強。在産品生命成熟期，市場容量增長緩慢甚至負增長，産品接近更新淘汰，産品功能創新和工藝創新的空間都小，因此不是模仿創新的最好時機。
2.建立符合民營企業實際的技術創新激勵制度。首先，應建立起效率優先、兼顧公平的内部分配機制，根據技術高低、貢獻大小，充分體現技術人員的人力資本價值。其次，對技術創新的激勵除了很多民營企業已采用的物質激勵之外，還應重視精神激勵，包括評獎提拔等等，可以較好地調動技術創新的積極性。對創新的支持和風險承擔也應當制度化，鼓勵員工勇于創新。再次，對核心技術創新人員還可以探索收益分成激勵方法，以更好地激勵創新，避免創新人才和成果的流失。
3.對技術創新過程進行有效管理。以市場需求為導向，加強企業部門之問的協調。首先，民營企業家應增強技術創新意識，并領導研發、市場等部門協調配合。其次，在創新過程中密切關注市場需求。可以由市場研究部門通過問卷調查、走訪、網上有獎征集等多種形式了解市場需求，并将這些及時反饋給技術研發部門，這樣才能保證研發方向不偏離市場需求。再次，由于創新是企業的系統工程，涉及到企業中包括市場研發、生産、财務、客戶服務等各個部門，在具體進行創新時，可以在原有職能部門的基礎上來協調完成，也可以設立專門的組織機構，對創新活動進行統一的管理、組織并解決相應的協調問題。
4.強化風險意識，加強對技術創新過程的風險控制。通過風險識别、風險估測、風險評價和風險控制，采取有效措施加強技術創新的風險管理。重點分析技術創新過程中的各種不确定因素。同時，加強信息溝通，使企業内部各部門協調配合，加強與同行的技術協作，與用戶建立密切的聯系，建立信息反饋渠道，這也是防範技術風險和市場風險的重要方面。
5.加強知識産權管理工作。重視技術貿易的作用建立知識産權管理的規章制度尤其要做好研究與開發過程中的知識産權管理。在根據市場需求選題時就進行專利檢索。企業在确定研發方向之前充分利用國内外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，這樣不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路。
6.加強與外部技術主體的合作。重視戰略聯盟的應用民營企業可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其他企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。
[責任編輯 吳高君]
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關鍵詞：民營企業；技術創新；發展現狀
中圖分類号：F121.23 文獻标志碼：A 文章編号：1673-291X（2013）16-0028-02
中外經濟發展實踐表明，企業的技術創新，已成為企業經濟增長的重要支撐。随着中國經濟體制改革的逐步深入，中國企業中民營企業的比重正在急劇增長，民營企業是加快科技成果轉化，實現技術創新的有效載體。目前中國民營企業的生存與發展除體制因素外，關鍵取決于技術創新。
技術創新是指企業應該用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生産方式和經營管理模式，提高産品質量，開發生産新的産品，提供新的服務，從而占據市場并實現市場價值。加強中小型民營企業技術創新，不僅對于搞好中小型企業具有重大影響，而且對于提高國民經濟整體素質和綜合國力、實現跨越式發展具有決定意義。
然而中國社科院民營經濟研究中心2012年發布的《中國民營企業競争力轉型升級與競争力指數》顯示，在其抽樣調查的民營企業中，有36.38%的企業在過去三年中始終沒有建立自己的研發機構，民營企業自主創新能力整體較弱，轉型升級亟待加強。
民營企業當中具有自主技術創新意識的所占比重較小、技術創新時機或項目選擇不當而終結的民營企業也不在少數，所以現階段中國民營企業的技術創新方式主要是模仿，并以照抄照搬别人技術的單純模仿居多，在模仿基礎上進行研究、改進和創新的企業也較少。正由于民營企業自身存在的這些方面的差距，因此對中國民營企業技術創新現狀進行探究是非常必要的。
一、民營企業技術創新的制約因素
1.資金不足。民營企業技術創新最大的問題是創新資金的不足。這主要有兩方面的原因：一是創業資本較小，民營企業的資金來源不是依靠資金市場或風險投資，主要靠本人及合夥人的個人積累，以及各種借款。而有限的創業資本，給民營企業開拓市場和進行技術創新帶來了許多困難。二是在貸款和市場融資等方面較國有企業、集體企業處于明顯的劣勢。目前中國未将民營企業的貸款納入國家信貸計劃，對民營企業在信貸方面還存在着歧視性政策，除非這家民營企業規模較大，效益較好，處于高速成長期，否則，其缺乏足夠的資産用于貸款抵押，因而中小型民營企業很難籌集到用于研究開發的長期資金，更多地借入高成本的短期資金，從而必然帶來相應的技術創新的風險。
2.技術創新人才的缺乏與激勵不到位。民營企業技術創新的另一個問題是技術開發人才缺乏。民營企業的專業技術人員較少，且核心技術人員多屬兼職性質，技術人員的專業化水平參差不齊，在解決技術創新的某些關鍵技術問題時，會出現缺少一些必要的交叉學科技術人才幫助，而且創新人員自身的開發能力有限，從而技術創新的智力支持無法保證。這使得民營企業的技術創新不得不借助于外來技術，來推進本企業的技術創新。另一方面，有些民營企業由于不注意走内涵發展的道路，沒有真正發揮科技是第一生産力的作用，沒有制定企業發展的人力資源管理規劃，缺乏有效的人才激勵機制，使民營企業留不住人才，人才頻繁流失的現象日益嚴重。
3.缺乏技術創新的戰略管理。實踐證明，是否運用戰略管理将直接影響着企業的經營業績，對于失敗率極高的民營企業來說尤為如此。然而，許多民營企業并沒有意識到這一點，在實踐中很少有民營企業運用戰略管理的方法，因此，出現了一些民營企業在技術創新的管理方面存在許多問題，如不以市場需求為導向進行技術創新，或盲目地以産定銷，忽視技術創新的市場調研，對市場的今後發展趨勢判斷失誤，這就導緻新産品更新換代難以跟上市場需求的變化，造成技術創新和市場脫節。
4.創新模式的選擇或把握不當。許多民營企業為了謀求更大的發展采用模仿創新模式。但在模仿過程中存在誤區。有的是機械模仿，陷入被訴侵權的泥潭。有些民營企業走過了機械模仿的低級階段、希望走模仿基礎上的二次創新之路，但對模仿創新的啟動時機把握不當。啟動過早，技術和市場需求尚不穩定，且技術壁壘較強，模仿的難度較大，技術配套難以解決。
相反，有的民營企業片面追求技術領先，不重視技術追随。有目的的技術追随同樣可以帶來巨大成功，甚至有時可以起到事半功倍的效果。追求技術領先意味着可能取得競争中的優勢地位。但同時意味着更多的支出與更多的風險，技術追随則相反，追随者可以将先行者的失誤引以為戒，在技術追随的同時，通過細節方面的改進，為消費者提供更好的産品和服務，來達到取得競争優勢的目的。日韓很多知名企業當年就是采用技術追随戰略逐漸發展壯大起來的。他們通過借鑒模仿領先者的創新成果，或尋求工藝方面的變化，或對産品進行系列化的改進，逐漸地成長為行業翹楚。
5.對技術創新的風險認識不足。有些民營企業對技術創新的風險認識不足，看到成功的例子較多，忽視對技術創新風險的控制。在技術創新過程中容易忽略的創新風險主要包括：（1）技術風險的防範不足。例如，新技術本身的不确定性估計不足：技術跟蹤機制不完善，導緻自己的開發完成時，已有更優的技術或産品出現，使自己的開發成本難以收回。（2）市場風險考慮不全面。市場風險一方面是由于市場的不确定性。另一方面來自消費者的偏好。新産品投放市場後，由于市場引導或宣傳不足，顧客可能會持懷疑态度甚至否定新産品。例如，烤炭産品剛剛面世時，很多人對烤炭産品的保健作用不接受甚至懷疑。同時，消費者的需求偏好也是民營企業技術創新是否成功的重要影響因素。早期的民營企業注重模仿暢銷産品，盡管有被訴侵權的可能，但市場需求風險不大。然而，在企業自主創新時，由于對消費者的市場調查不夠，就有可能創新産品出來以後，雖然外觀、性能等有所改進，但價格較貴可能市場接受度不高；還有可能由于消費者的消費慣性，人們對新産品持觀望态度，這也會阻礙創新産品占領市場。（3）政策風險被忽略。國家的法律法規或政策有可能限制新産品進入市場。例如一種家庭監控設備已設計開發完成，但由于違背個人隐私保護的相關規定，很難獲得許可進行批量生産并進入市場。 6.不善于利用外部技術來源。忽視信息的搜集、掌握和研究。技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高産出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。很多民營企業在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國内外專利、國内外競争對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，别人早已申請了專利保護，等于做了無用功。
二、民營企業的技術創新對策
1.根據企業的經營目标選擇技術創新戰略和模式。對于民營企業而言，必須意識到技術創新是實現企業目标的一種手段，制訂技術創新戰略必須在企業的整體戰略框架内進行。重點分析增長目标、競争地位，近期目标對技術創新的要求。一般應分析為企業産值和利潤做主要貢獻的産品的生命力，分析企業對将來的成長預期與産品生命力發展趨勢的關系；分析競争地位對技術創新的要求，處于競争優勢地位的企業一般會力圖保持其技術的先進性。而處于劣勢地位的企業一般會選擇以模仿創新來扭轉局面。技術創新一定要符合競争地位的要求，在明确企業經營戰略的基礎上，自主創新要量力而行，模仿創新選好時機。（1）自主創新有助于企業形成較強的技術壁壘，在一定時期内掌握和控制新産品和工藝的核心技術和标準，獲得壟斷利潤，确立領先創新者的獨特的市場形象和競争優勢。但是在采用這種創新戰略的時候，必須有強大的人力物力和資金作支撐，并要對開發的風險有明确的認識和控制風險的方法。（2）對于大多數民營企業來說，在行業中所處的位置離技術領先者還相去甚遠，因而，模仿創新是企業創新能力較弱時的合理選擇，其中啟動時機是創新成功與否的關鍵。
采用模仿創新必須分析産品生命周期。總的來說，成長期應當是模仿創新啟動的最佳時機。在成長期，消費者的消費需求被迅速激發，市場容量急劇擴大，産品技術也開始穩定。同時，産品的功能創新，技術的改進仍有較大空間，這為模仿創新者提供了良好的機會。而在産品生命周期的導入期，由于技術和市場的不确定因素度，市場容量小，技術壁壘強。在産品生命成熟期，市場容量增長緩慢甚至負增長，産品接近更新淘汰，産品功能創新和工藝創新的空間都小，因此不是模仿創新的最好時機。
2.建立符合民營企業實際的技術創新激勵制度。首先，應建立起效率優先、兼顧公平的内部分配機制，根據技術高低、貢獻大小，充分體現技術人員的人力資本價值。其次，對技術創新的激勵除了很多民營企業已采用的物質激勵之外，還應重視精神激勵，包括評獎提拔等等，可以較好地調動技術創新的積極性。對創新的支持和風險承擔也應當制度化，鼓勵員工勇于創新。再次，對核心技術創新人員還可以探索收益分成激勵方法，以更好地激勵創新，避免創新人才和成果的流失。
3.對技術創新過程進行有效管理。以市場需求為導向，加強企業部門之問的協調。首先，民營企業家應增強技術創新意識，并領導研發、市場等部門協調配合。其次，在創新過程中密切關注市場需求。可以由市場研究部門通過問卷調查、走訪、網上有獎征集等多種形式了解市場需求，并将這些及時反饋給技術研發部門，這樣才能保證研發方向不偏離市場需求。再次，由于創新是企業的系統工程，涉及到企業中包括市場研發、生産、财務、客戶服務等各個部門，在具體進行創新時，可以在原有職能部門的基礎上來協調完成，也可以設立專門的組織機構，對創新活動進行統一的管理、組織并解決相應的協調問題。
4.強化風險意識，加強對技術創新過程的風險控制。通過風險識别、風險估測、風險評價和風險控制，采取有效措施加強技術創新的風險管理。重點分析技術創新過程中的各種不确定因素。同時，加強信息溝通，使企業内部各部門協調配合，加強與同行的技術協作，與用戶建立密切的聯系，建立信息反饋渠道，這也是防範技術風險和市場風險的重要方面。
5.加強知識産權管理工作。重視技術貿易的作用建立知識産權管理的規章制度尤其要做好研究與開發過程中的知識産權管理。在根據市場需求選題時就進行專利檢索。企業在确定研發方向之前充分利用國内外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，這樣不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路。
6.加強與外部技術主體的合作。重視戰略聯盟的應用民營企業可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其他企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。
[責任編輯 吳高君]
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